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　　1、LOGO 国际贸易运输 江苏沿海开发研究院 刘波 第七章 海运提单及有关提单的国际公约 提单的性质和作用1 提单的种类2 3 4 提单的主要条款 提单的国际公约 阿根廷一艘军舰在非洲国家加纳停靠时，被加纳政府扣留 ，要求阿根廷政府支付2000万美元的保释金。这起事件背后竟 是一个美国亿万富翁和阿根廷政府之间的债务纠纷。 除非阿方支付高达2000万美元的保释金，否则“自由号”将被 “无限期”扣留。“自由号”护卫舰是阿根廷海军一艘教学舰，遭扣 押时舰上有近300人。 加纳政府扣阿根廷军舰 幕后是美国亿万富翁操纵 2012年10月28日10:28 来源：光明网 一、提单的概念 v 依海商法第71条的

　　2、168体育定:“提是指用以明海上运 合同的立和物已由承运人接收或者装船,以 及承运人保据以交付物的据。提中明的 向名人交付物,或者按照指示人的指示交付物, 或者向提持有人交付物的条款,构成承运人据以 交付物的保。“ 第一节 提单的性质与作用 二、提单的作用： v从上述定中可以看出,提具有下列作用： v1、提是承运人出具的接收物的收据。提是在 承运人收到所交运的物后向托运人 的,提的正面 了多收据性的文字,如物的志、物的包装、数量或 重量及物的表面状况等。依第77条的定，如提上不 行批注，承运人 的提就是承运人已按照提所 状况收到物或者物已装船的初步据，即如承运人有 确的据明其收到的物与提上的 不符,承运

　　3、人可 以向托运人提出异。但在托运人将提背 第三人 的情况下,于提受人来,提就成了 性的据。 v2、提是承运人凭以交付物的具有物特性的 凭（即：提是提凭）。 提的流通性决定了提所具有的物凭的特性。依商 例,提的 就表明了物所有的移。如承运人 向非提持有人交付物, 承担因此而生的 任。 v3、提是海上运合同的明。 首先从理上，合同是以当事人双方意思表示一致 生效的主要条件，而提只是由一方当事人 的。 其次从 上，运合同是在提 之前成立的。 运合同在托运人依班公司的船期、率等定与班 公司洽 位即成立,而提通常是在物装船后才 的， 运合同 上已在履行了。已生效的 堡 和我国海商法均采用了提是运合同的明

　　4、 的点。 从不同的角度可以提 行不同的分。 1、根据物是否已装船可将提分已装船提和 收待运提。 (A) 已装船提:指由船或承运人的代理人在物装上指定 的船舶后 的提。已装船提的正面有装船舶的名称 和装船日期,表明物确已装船。种提能在一定程度上保 收人按收,因此,方在信用中也要求方提供已装 船提。行一般也只接受已装船提。 第二节 提单的种类 （B）收待运提：指船方在收到物后,在物装船以前 的提。船方有由于船期的原因,会在船方指定的 收物,然后由船方依 收据 收待运提 。收待运提表明物已由船方保管,并准装到即将到 港的某船上,而未确 物已装船。由于收待运提无装 船日期和船名,不能 方准收提供充分的

　　5、保障,所以 ,方一般不愿接受收待运提。行通常也不愿意接受 收待运提作 付的担保,托运人提供金的融通 。目前,收待运提多用于集装箱运。如信用 定 提供“已装船提”,就在集装箱装船以后,取已装船 提。 2、依收人的抬可将提分名提、不名 提和指示提。 （A）名提：指提正面明收人名称的提。在种情 况下,承运人只能向收人,或向收人背 的提持有 人交付物。提上的收人是由托运人指定的,其 也只能 由收人行,因此,名提的流通性是很有限的。名提 一般不能 。在国 易中,除了某些金、珠、宝等重 物品的运外,一般不使用名提。 盲目使用记名提单案例： 1993年，山省某外公司与美国“AMERICAN PLAYTIME

　　6、 CORP” 了“XI MAS LIGHTS”的物出口合同。五六月 ，公司以信用 算方式出口了两批物，交 付后 利 。10月，又 出口6批物，因考到前几次有良 好合作情况， 了付款交（D/P）的托收方式算，金 合 26万美元。但代收行多次催促，国外客商也不付款 。1994年3月，公司得知物已被客凭副本提提， 于是要求行退回据。4月，公司凭已退回的正本提向 船公司APL交涉，遭到拒，理由是提 名提， 按照当地例，收人可以不凭正本提提。至此，公司款 两空，蒙受了巨大的 失。：（1）什么叫名提 ？其性如何？（2）从本案中吸取哪些教？ (B)不名提：指提正面未明收人名称的提。 不名提的收人一中空白不填

　　7、或填写“持有人”的字 。在 不名提的情况下，承运人向提的持有 人交付物。种提由于未写明收人的名称，因此 十分便，无需背，只要将提交受人即可。 种提 大，因此在践中也很少使用。 (C)指示提单：指提单正面载明凭指示交付货物的提单。在收指提单正面载明凭指示交付货物的提单。在收 货人一栏中填写货人一栏中填写“ “凭指示凭指示“(To order)“(To order)字样的提单叫不记名指示字样的提单叫不记名指示 提单提单; ;在收货人一栏中填写在收货人一栏中填写“ “ 凭某某指示凭某某指示“(To order of )“(To order of )的提的提 单为记名指示提单。指示提单的转让必须经过背

　　8、书。单为记名指示提单。指示提单的转让必须经过背书。 依我国海商法的定，下列哪几种提可以 :（ ） A.名提 B.指示提 C.不名提 D.已装船名提 3 、根据提有无批注可将提分清提和不 清提。 (A)清提: 指提上未附加表明物表面状况有缺陷的批 注的提。承运人如 了清提,就表明所接受的物表 面或包装完好，承运人不得事后以物包装不良等由推卸 其运送任。行在 一般只接受清提。 (B)不清提：指在提上批注有表明物表面状况 有缺陷的提。船方在物装船，如 物的表面 状况不良，可以在提上行批注，以表明上述不良是在 装船以前就存在的，从而减船方的 任。方一般 不愿接受种提，因包装不良的物在运中很容易 受。行

　　9、除非在信用 定可以接受 提的情况下 ，一般会拒接受不清提 理 。 案例： 1997年4月，我国T公司向荷M公司出售一批箱装物，以 FOB条件成交，目的港鹿特丹港，由M公司租用H洋运公司的 承运批物。同年5月15日，合同物在青港装船。当 船方接收物， 其中有28箱外表有不同程度的破碎，于是 大副在收 上批注“ 有28箱外表破碎”。当船方 提， 欲将批注提 ，方T公司反复向船方解 方是老客 ，不会因一点包装 提出索，要求船方不要注收 上的批 注，同向船方出具了下列保函：“若收人因包装破碎物受 由向承运人索 ，由我方承担任。”船方接受了上述保函， 了清提。 船启航后不久，接到方M公司的指示，要求其将

　　10、 卸港改法国的 港，收人更法国的F公司。 一个多月的航行 船到达 港，船舶卸 法 国收人F公司 批物有40多箱包装重破碎，内 部物不同程度受，于是以物与清提不符由， 向承运人提出索。后裁定，向法国收人 20多万 美元。此后，承运人凭保函向方T公司要求 20多 万美元的失，但T公司以装船 有28箱包破碎由， 拒 其他的十几箱的失。于是承运人与方之又 生了争。 案例： 4、根据运方式可将提分直达提、船提 和运提。 (A)直达提:指表明中途不 船直接将物运往目的地的提。 (B)船提:指当物的运不是由一条船直接运到目的港,而是在中 途需 另一船舶运往目的港,船方 的包括全程的提。船 提往往由第一程船的

　　11、承运人 。行只有在信用中定可接受 船提 ,才接受种提。 (C)运提:指依运合同 的提。分海上运提和多式 运提。前者指在由一条以上船舶行海上运的情况下 的提, 上就是船提。后者以两种以上的运工具运 的提 。多式运提的 人是多式运 人, 的地点在物的 接收点,而不 接收点是在装港是在 人 。 5、按商业习惯可分： 分母 分依据 分子 提 物是否已装船 已装船提 运提 物表面状况有无不良批 注 清提 不清提 收人的抬方式 名提 不名提 指示提 运 程是否船 直达提 船提 运提 提内容繁 全式提（繁式提） 式提 1.SHIPPER （托运人）一般为出口商B/L NO. COSCO 中国远洋运输（集团）

　　16、注有“Surrendered”或“Telex Release”的提副本，复印件或 真件。其基本作用有三：一是承运人收到其照管的物收据 ，二是运合同的明，三是用来取提 的依据。 放条件： A行放的装、卸港代理需要事先按照航，就放 人、通知方式、放格式等 忘。 B理放需要托运人提交保函，如已 正本提， 全套正本提必收回。 C. 如托运人不能交回全套正本提， 至少交回一份正 确背的正本提，同 署保函。 v 于目前代理之通 子件行系的越来越多， 公司航批准，可以在部分代理之采用子件作 行 放的手段。 v 3、 副本提放 几种情况： 名提的收人凭付本提或提复印件加担保提；或 不提 供任何担保提取物； 指

　　17、示提的通知人凭付本提或提复印件加担保提；或 凭 付本提提； 其它人凭付本提或提复印件加担保提； 提人造或造提提 v 放 做到： (1) 必得到公司或部 面确 （2）通知承运批或票的船公司代理 （3）提人出具保函，并由出具位盖章 （4）由提人提供150%的价担保 通常，提单正面都记载了有关货物和货物运输的事通常，提单正面都记载了有关货物和货物运输的事 项。这些事项有的是有关提单的国内立法或国际公约规项。这些事项有的是有关提单的国内立法或国际公约规 定的，作为运输合同必须记载的事项，如果漏记或错记定的，作为运输合同必须记载的事项，如果漏记或错记 ，就可能影响提单的证明效力；有的则属于为了满足运，就

　　18、可能影响提单的证明效力；有的则属于为了满足运 输业务需要而由承运人自行决定，或经承运人与托运人输业务需要而由承运人自行决定，或经承运人与托运人 协议，认定应该在提单正面记载的事项。前者称为协议，认定应该在提单正面记载的事项。前者称为必要必要 记载事项记载事项，后者称为，后者称为任意记载事项任意记载事项。 第三节 提单的正面内容 (1) 事 各国关于提的法都提的必要 事作出定，然有有繁 ，但是，从提的法律效力和 需要考，各国提的必要 事 定是基本相同的。我国海商法第73条第1款定，提内容，包括下列各 ： 关于物的描述：物的品名、志、包数或者件数、重量或者体， 以及运危 物 危性的明 关于当事人：

　　19、托运人和收人的名称、承运人的名称和主 所 关于运事：船舶名称和国籍、装港和在装港接受物的日期、 卸港和运路、多式运提增列接受物地点和交付物地点 ； 关于提的 ：提的 日期、地点和份数；承运人、船或者其 代理人的字。 关于运和其他付承运人的用的 。 提的正面内容可有一些以打印、手写或印章形式 的事 。一些是属于承运人因 需要而 于提正面的事，如 航次号，船姓名，运支付的 、地点、率、提 号 及通知人等。一些是属于区分承运人与托运人之的任而 的事，如关于数量争的批注；一些是属于减或免除承运 人任而加注的内容，如了大或强提上已印妥的免事 ，于一些易于受的特种物，承运人在提上加盖的以 此种坏免 内容的

　　24、s. ( 明以上各，承运人或其代理人已署各份内 容和日期一的正本提，其中一份如果已完成提手， 其余各份均告失效。要求 人特注意本提中关于 保效力的免事和条件)。 （3）提背面条款 v 提的背面印有各种条款，一般分两：一属于强制性条 款，其内容不能背有关国家的海商法、国公或港口例的 定，反或不符合些定的条款是无效的。一是任意性条款，即 上述法、公和例没有明确定，允承运人自行 的条款。 所有些条款都是表明承运人与托运人以及其他关系人之承运物 的利、 、任与免的条款，是解决他之争的依据。主 要条款内容介如下： v (1) 首要条款(Paramount clause): 明提所适用的法律依据，即 如果

　　25、生 ，按哪一国家的法律和法庭裁决。一条款一般印 刷在提条款的上方，通常列第一条。 (2) 承运人任条款(Carriers responsibility clause): 明 本 提的承运人 物运 承担的任和 。由于提的首要条款 都定了提所适用的法，而不有关提的国公或各国的海 商法都定了承运人的任，凡是列有首要条款或似首要条款的提 都不再以明示条款将承运人的任列于提条款中。如果首要条 款定海牙 适用于本提，那么，海牙 所定的承运人任 ，也就是 本提的承运人 物运 承担的任和 。 v (3) 承运人任期条款(Carriers period of responsibility clause): 各船

　　26、公司的提条款中都列有承运人 物运承担任的 开始和止 的条款。根据海牙 ，承运人从装船开始到卸船 止的期 物 ，也即通常所称的“至”(Tackle to Tackle) 任，具体指物从挂上船上吊机的吊到卸 下吊 止。 v 堡 将承运人的任期 大至“包括在装港、在运途中 以及在卸港、物在承运人掌管下的全部 ”。与海牙 比 起来，无疑是延了承运人的任期，加重了承运人的任。 v (4) 免条款(Exception clause): 由于提的首要条款都定 了提所适用的法，而不有关提的国公或各国的海商 法都定了承运人的免事，所以不提条款中是否列有免 事条款的定，承运人都能按照提适用法享受免 利 。譬如海牙

　　27、 有17免事，如地震、海、雷等天灾、 争、武装冲突和海盗 ，疫或司法扣押、工停工、触礁 浅、在海上救助或者企救助人命或者 ，因托运人失如 包装不良、物的自然特性或者固有缺陷如容或重量的“正常 耗”等免事。 v (5) 索条款(Claim clause): 包括失 任限制(Limit of liability)，即指已明确承运人 物的失和坏有 任支 付 金，承运人每件或每位物支付的最高 金；索 通知(Notice of claim)，亦称 物失或害通知(Notice of loss damage)； 效(time bar)，即指索案件提起 的最期限 ，等等。 v (6) 包装与 (志)条款(Pa

　　28、cking and mark clause): 要求在起运 之前，托运人 物加以妥善包装、物 必确定明，并将目 的港清楚地明在物外表，在交 仍要保持清楚。 v (7) 运条款(Freight clause): 付运 在起运 同其他 用一并支付。如装运易腐物、低 物、植物、面等，其 运和其他用必在起运全部付清。到付用在目的港同其 他用一起支付。另外，承运人有 物的数量、重量、体和 内容等行 ，如 情况与提所列情况不符，而且所付 运低于付运，承运人有收取金，由此而引起的一切用 和失由托运人担。 v (8) 留置条款(Lien clause): 如果方未交付运、空 、滞 期、共同海分的用及其他一切与

　　29、物有关的用，承运人 有扣押或出售物以抵付欠款，如仍不足以抵付全部欠款，承运 人仍有向方收回差。 v (9) 运或船条款(Transshipment clause): 如果需要，承运人有将物 船或改用其他运方式或接运至目的地。由此引起的用由承运人担 ，但 由方担。承运人的任只限于其本身 船舶所完成的运。 v (10) 卸和交条款(Discharging and delivery clause): 船到卸港后，收 人及提，否承运人有将物卸到岸上或卸在其他适当所，一 切用和 由方承担。 v (11) 植物和面条款(Animals, plants and on deck cargo clause):

　　30、根 据海牙 ，些物不包括在“物”的范之内，因此承运人 些物 的失或坏不 任。但是只有运合同明并且 装面(甲 板上)的“面”，承运人才可免。 v (13) 危品条款(Dangerous cargo clause): 危品的装运必由托运人在 装船声明，如不声明可明，承运人有将 卸下、抛弃或消而不予 。 除了以上介的提正背面的内容外，需要承运人可以在提上加 注一些内容，也就是批注。 一、有关提的国公 由于提的利害关系人常分属于不同国籍，提的 地或起运 港和目的港又分于不同的国家，而提又是由各船公司根据本国有 关法定自行制定的，其格式、内容和句并不完全相同，一旦生 争或涉及 ，就会生提的法律效力和适用

　　31、法的 ，因此 ，一各国有关提的法，一直是各国追求的目。当前已生效 ，在一各国有关提的法方面起着重要作用或有关国 物运 的国公有三个： 第四节 国际海上货运公约 v （一）海牙 (Hague Rules) 1、海牙 的全称是一提若干法律定的国公,1924年 8月25日由26个国家在布塞尔 ，1931年6月2日生效。公草 案是1921年在海牙通，因此定名海牙 。包括欧美多国家 在内的50多个国家都先后加入了个公。海牙 使得海上物 运中有关提的法律得以一，在促海运事 展，推国 易展方面 了极作用，是最重要的和目前仍被普遍使用的 国公，我国于1981年承 公。海牙 的特点是多的 了承运人的利益，在 分

　　32、担上很不均衡，因而引起了作主 要主国的第三世界国家的不， 要求修改海牙 ，建立航 运新秩序。 v 2、掌握海牙 的主要内容： v 海牙 共十六条，其中第一至第十条是 性条款，第十一 至第十六条是程序性条款，主要是有关公的批准、加入和修改程 序性条款， 性条款主要包括以下内容： v A.承运人最低限度的 ：所承运人最低限度 ，就是承运人 必履行的基本 。此海牙 第三条第一款定：“承 运人必在开航前和开航当，慎理，使航船于适航状， 妥善配合格船，装船舶和配供品；使 、冷藏和 船其他 所能适当而安全地接受、运和保管物。” v B、承运人运 物的任期。所承运人的任期，是指 承运人 物运送 的期限。按照

　　33、海牙 第一条“物 运”的定，物运的期 从物装上船至卸完船止的 期。所“装上船起至卸完船止”可分两种情况：一是在使用 船上吊杆装卸物，装 物挂上船舶吊杆的吊 起至 卸 物脱离吊 止，即“至”期。二是使用岸上 起重机装卸，以物越船舷界，即“舷至舷”期承运人 物 。至于物装船以前，即承运人在 接管 物至装上船一段期，以及物卸船后到向收人交付 物一段 ，按海牙 第七条定，可由承运人与托 运人就承运人在上述两段生的物失或坏所承担的 任和 立任何 、定、条件、保留或免条款。 v C、承运人的免 海牙 行的是不完全失任制。承运人的免作了 十七具体定，分两：一是失免；另一是无失免 。国海上物运中争最大的 是海

　　34、牙 的失免 条款，海牙 第四条第二款第一 定：“由于船、船 、引航或承运人的雇用人在航行或管理船舶中的行、疏忽或 失所引起的物失或坏，承运人可以免除 任。”种 失免条款是其他运方式任制度中所没有的。很明，海牙 偏袒了船方的利益。 v D、承运人的 任限。是指承运人不能免的原因造成 的物失或坏，通 定位最高 的方式，将其 任限制在一定的范内。一制度 上是承运人造成 物失或害的 任的部分免除，充分体了承运人利益 的 。海牙 第四条第五款定：“不承运人或船舶 ，在任何情况下， 物或与物有关的失或坏，每件或每 位不得超100英或与其等的其他 ；但托运人于装 前已就 物的性和价提出声明，并已在提中注明的

　　35、， 不在此限。” v E、运合同无效条款 v 根据海牙 第三条第八款定：运合同中的任何条款或 ，凡是解除承运人按 定的任或 ，或以不同于 的定减 种任或 的，一律无效。有利于承运人的 保利益或似的条款， 属于免除承运人任的条款。 v F、托运人的 和任条款: v 保 物明正确的 。海牙 第三条第五款 定：“托运人向承运人保他在物装船所提供的志、号 、数量和重量的正确性，并在由于种料不正确所引起 或造成的一切失、害和用，予承运人 。” v 不得擅自装运危品的 。海牙 第四条第六款 定：如托运人未承运人同意而托运属于易燃、易爆或其他 危性物， 因此直接或接地引起的一切害和用 。 v G、索与 效

　　36、v 索通知是收人在接受物，就物的短少或残状况向承运 人提出的通知，它是索的程序之一。收人向承运人提交索通知 ，意味着收人有可能就物短向承运人索海牙 第三 条第六款定：承运人将物交付收人，如果收人未将索 通知用面形式提交承运人或其代理人， 种交付 承运 人已按提 定交付物的初步据。如果物的失和坏不明 ，收人在收到物之日起3日内将索通知提交承运人。 v 海牙 有关 效的定是：“除非从物交付之日或 交付之日起一年内提起 ，承运人和船舶，在任何情况下，都 免除 失或坏所的一切任。” v H、适用范 海牙 第五条第二款定：“本公的定，不适用于租船合同 ，但如果提是根据租船合同 的，它 符合公的定。168体育”同

　　37、第十条定：“本公的各 定，适用于在任何 国内 所 的一切提。” v 合本 “运契”定的定，可以看出：根据租船合同或 在船舶出租情况下 的提，如果提在非承运人的第三者手中，即 提用来整承运人与提持有人的关系，海牙 仍然适用 。不在海牙 国 的提，然不属于海牙 的强制适用范，但如果提上有适用海牙 的首要条款， 海牙 作当事人 适用法律，亦适用于提。 v （二）斯比 (Visby Rules) 在第三世界国家的强烈要求下，修改海牙 的意已北 欧国家和英国等航运达国家所接受，但他 不能急于求成 ，以免引起混乱，主折衷各方意，只海牙 中明不合 理或不明确的条款作局部的修和充，斯比 就是在此基 上生的。所以斯比 也称海牙-斯比 (Hague- Visby Rules)，它的全称是关于修 一提若干法律

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